Szigorú átvilágítás a bankoknál és az alapkezelők leválthatósága
Az új szabályrendszer értelmében, ha egy zártkörű befektetési alap ügyfélként lép fel a pénzügyi szektorban, a szolgáltatóknak részletesen meg kell vizsgálniuk az alap kezelési szabályzatát és létesítő okiratait.
A bankok kötelezettségévé vált a teljes tőkeszerkezet, a befektetői kör és a vagyoni jogok feltárása, beleértve a 25 százalékot meghaladó közvetlen vagy közvetett tulajdonnal rendelkező természetes személyek azonosítását.
A pénzügyi intézmények kockázatértékelési rendszereinek mostantól jóval alaposabban kell górcső alá venniük a zártkörű tőkealapok tranzakcióit még az új konstrukciók piaci elindítása előtt.
A törvénycsomag emellett megteremti a magántőke- és kockázati tőkealapok alapkezelőinek leválthatóságát is, ami a befektetői jogok érvényesítését és a piaci visszaélések elleni védelmet szolgálja.
A vitában Strompová Viktória frakcióvezető-helyettes aláhúzta: „Nem lehet úgy használni a piac adta lehetőségeket, hogy ne derüljön ki, hogy ki áll a vagyon és a tőke mögött.”
A jogalkotó nem állt meg a klasszikus tőkealapoknál, a módosítás a vagyonkezelő alapítványok körére is kiterjed. A háttérben mozgó állami források valódi méretét a Transparency International felmérése tette láthatóvá.
